重点通报!投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
投行业务乱象再添新罚单!上交所重拳出击 保荐项目履职问题再受关注
上海,2024年6月18日 - 近日,上海证券交易所(以下简称“上交所”)发布消息,对平安证券及两位保荐代表人、所保荐项目百花医药(新疆百花村医药集团股份有限公司)一同予以监管警示,原因是其未及时报告实际控制人变更事项。这也是今年以来上交所对券商投行业务开出的第6张罚单。
保荐履职不到位成监管重点
从上交所披露的情况来看,今年以来券商投行业务乱象频出,保荐项目履职不到位、内控存在薄弱环节等问题成为监管关注的重点。
- 平安证券未及时报告实际控制人变更事项,且两位保荐代表人未勤勉履行核查职责。
- 华泰联合证券在保荐三爱(002036)非公开发行股票项目中,存在未按规定核查发行人重大资产交易、关联交易、未按规定对发行人财务资料进行核查、未按规定对发行人重大诉讼事项进行核查等三项违规情形。
- 中信建投证券在保荐蓝思科技(300433)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 浙商证券在保荐宁波中舟(002759)非公开发行股票项目中,存在未按规定对发行人重大资产交易进行核查、未按规定对发行人关联交易进行核查等两项违规情形。
- 海通证券在保荐科利德(688398)首次公开发行股票并在科创板上市项目中,存在保荐核查工作履职尽责不到位的问题。
上交所持续加强监管力度
针对券商投行业务中存在的违规问题,上交所持续加强监管力度,采取了多种监管措施,包括出具监管警示函、责令改正、立案调查等。
- 上交所对中天国富、国信证券、华西证券、西部证券、华创证券、中德证券等6家券商采取监管谈话措施。
- 上交所对长江证券承销保荐旗下2名保荐代表人张新杨、王海涛予以监管警示。
- 上交所对海通证券及2名保荐代表人予以通报批评。
专家建议加强合规风控
业内人士表示,券商投行业务是资本市场的重要组成部分,保荐机构应当严格履行保荐职责,加强合规风控建设,切实提高执业质量。
- 券商应当建立健全内控制度,强化对投行业务的监督管理。
- 保荐代表人应当提高执业水平,勤勉履行核查职责,切实做到对项目负责、对市场负责、对投资者负责。
- 监管部门应当加大执法力度,严厉打击违规行为,维护资本市场健康发展。
加强监管势在必行
随着资本市场改革的不断深化,券商投行业务面临着越来越大的挑战。券商应当进一步提高合规意识,加强风险管理,为投资者提供更加优质的服务。监管部门也应当持续加强监管力度,维护市场秩序,保护投资者合法权益。
致敬英雄,重温历史!影迷热评电影《志愿军:雄兵出击》
由陈凯歌导演,黄建新、陈凯歌、兰晓龙担任总制片人,杜江、王一博、段奕宏、朱亚文、李晨、彭昱畅、郑恺、王俊凯主演的战争史诗电影《志愿军:雄兵出击》于2023年9月30日在中国大陆上映。影片以抗美援朝战争中的长津湖战役为背景,讲述了中国人民志愿军在极寒绝境之中,浴血奋战、视死如归,最终赢得胜利的故事。
电影上映以来,好评如潮,不仅收获了高票房,也引发了观众的强烈共鸣。许多观众表示,影片让他们重温了那段波澜壮阔的历史,感受到了志愿军战士们的英勇无畏和伟大精神。
以下是一些影迷对电影的评价:
- "非常震撼!这部电影让我真切地感受到了志愿军战士们的英勇无畏,他们用血肉之躯捍卫了祖国的尊严,他们是真正的英雄!"
- "电影的画面太美了,战争场面非常残酷,但也很真实,看得我热血沸腾。"
- "几位主演的演技都非常棒,把志愿军战士们的精神风貌演绎得淋漓尽致。"
- "这是一部非常值得看的电影,它不仅是一部战争片,更是一部教育片,我们要永远记住志愿军战士们的牺牲,珍爱和平。"
《志愿军:雄兵出击》不仅是一部电影,更是一座精神丰碑。它将激励着我们一代又一代中华儿女,继承和发扬志愿军精神,为实现中华民族伟大复兴而不懈奋斗。
以下是电影的一些其他信息:
- 上映日期:2023年9月30日
- 导演:陈凯歌
- 主演:杜江、王一博、段奕宏、朱亚文、李晨、彭昱畅、郑恺、王俊凯
- 类型:战争、剧情、历史
- 片长:159分钟
如果您还没有看过这部电影,那么强烈推荐您去看一看。相信您一定不会失望。
发布于:2024-07-03 11:25:39,除非注明,否则均为
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